Новый курс

Данный практический курс разработан для Бухгалтеров Микрокредитных компаний и основан на последних изменениях требований Положения ЦБ 613-П, финансовой отчетности МКК и расчету собственных средств МКК 01.07.2023. для МКК, с расширенной практической базой - отдельные практическими кейсами, решение которых поможет применить рассказанный материал и посмотреть правильность его использования/

Новый курс

1 марта 2023 года ознаменовано рядом важных событий, которые коснутся каждого представителя МСП. В частности, с начала весны вступят в силу два приказа Роскомнадзора, появится необходимость подать уведомление об осуществлении трансграничной передачи персональных данных, добавить новые положения о защите персональных данных и многие другие.

Важно, что за нарушения этих требований, штрафы были кратно увеличены: Штрафы за персональные данные в 2023 году достигают 500 тысяч рублей. А за повторное нарушение правил хранения персональных данных доходят до 18 миллионов. Чтобы помочь Вам разобраться во всех изменениях и обезопасить Вашу компанию от штрафов, мы пригласили лучшего специалиста, который на практических примерах осветит все изменения в законодательстве.

Авторский вебинар Ким Ларисы для Микрокредитных организаций

«Отчетность МКК и ломбардов по МСФО. Порядок сдачи годовой отчетности за 2021 год» (согласно Положению ЦБ РФ 613-П)

«ТОВАРОВЕД-ОЦЕНЩИК В ОБЛАСТИ СКУПКИ У ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ ЮВЕЛИРНЫХ И ДРУГИХ ИЗДЕЛИЙ ИЗ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ»

Программа:

• Обязанность по представлению сведений в Росфинмониторинг согласно Федерального закона N 115-ФЗ
• Обзор нормативно-правовых актов: НОВОЕ Указание Банка России от 17.10.2018 N 4937-У и Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110.
• Возможности и функционал личного кабинета на сайте Росфинмониторинга.
• Проведение "квартальных" проверок клиентов: порядок заполнения и отправки ФЭС, типовые ошибки, разъяснения надзора.
• Порядок и особенности заполнения ФЭС об операциях.
• Корректировка ранее направленных ФЭС.

Программа

• Нормативная база. Основные понятия.
• График введения ГИИС ДМДК и системы маркировки. Техническое оснащение.
• Спецучет: первоначальная регистрация/перерегистрация, внесение изменений, регистрация именников.
• Процессы в ГИИС ДМДК:
• Ввод изделий в оборот. Оформление изделия, партии.
• Повторный ввод в оборот.
• Вывод из оборота
• Риски и ответственность.

В рамках подготовки к очередной проверке ФАТФ отделениями Банка России в адрес многих НФО направлена анкета-опросник по теме ПОД/ФТ.

Установленные сроки предоставления в Центробанк заполненных анкет варьируются от 26 октября до середины ноября 2021 года.

Затрагиваются как теоретические вопросы, так и практические аспекты деятельности:

• Выявление публичных должностных лиц (ПДЛ);
• Анализ источников происхождения денежных средств или иного имущества ПДЛ;
• Обеспечение повышенного внимания к операциям ПДЛ;
• Идентификации бенефициарных владельцев (БВЛ) клиентов;
• Сложности в идентификации клиентов/выгодоприобретателей/ бенефициарных владельцев/представителей клиента;
• Риски ОД/ФТ, присущие деятельности НФО;
• Учет результатов Национальной оценки рисков ОД/ФТ;
• Риски ФРОМУ, присущие деятельности НФО;
• Применение мер по замораживанию (блокированию);
• Минимизация рисков ОД/ФТ и ФРОМУ;
• Выявление признаков необычных операций;
• Взаимодействие с Банком России и получение методологической поддержки.

По отдельным вопросам ЦБ требует ответить «максимально подробно и детализированно».

На вебинаре Вы узнаете:

- Как заполнить анкету?

- Можно ли обойтись «отписками», и по каким пунктам анкеты это объективно возможно?

- Примерные формулировки ответов.

Все НФО должны исполнять антиотмывочное законодательство с первых дней своей деятельности.

За соблюдением этой обязанности надзирает Центральный Банк России:

• Изучает сдаваемую НФО отчетность;
• Ведет реестры;
• Запрашивает документацию по ПОД/ФТ;
• Проверяет правильность заполнения отчетов в Росфинмониторинг.

Более половины НФО уже привлечены Банком России к административной ответственности за несоблюдение требований по ПОД/ФТ.

• Почему Банк России начинает проверочные мероприятия?
• Как не привлечь внимание надзорного органа?
• Стоит ли исправлять собственные ошибки?
• Как правильно отвечать на запросы?
• Как вести себя в рамках административного делопроизводства?
• КАК НЕ НАВРЕДИТЬ СЕБЕ?

Ответы Вы узнаете на вебинаре «Grand School».

Мы открыто расскажем то, о чем нигде не написано! Поделимся многолетним опытом взаимодействия с проверяющими! Объясним причины и последствия!
 

С 01 июля 2021 года вступают в силу изменения в порядок подготовки отчетности – будет применяться версия ФЭС 1.5.

- Что именно поменяется?
- Какие изменения можно отнести к «плюсам», а какие к «минусам» для НФО?
- Какие новые разъяснения о порядке заполнения отчетов дал Банк России?
- Какие типовые ошибки при подготовке отчетов допускают НФО?
- Как поступить в случае обнаружения ошибок в ФЭС?

Авторская программа обучения разработана в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 19.07.2011 N 250 "Об установлении программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом".

- О курсе -

Курс рассчитан на соискателей профессионального экзамена в рамках независимой оценки квалификации для получения свидетельства о квалификации:

• «специалист по брокерско-дилерской деятельности» и (или) «специалист по управлению ценными бумагами»;
• «специалист по брокерской, дилерской деятельности и управлению ценными бумагами»

Освоение образовательной программы также целесообразно профильным специалистам профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами.

Курс также может быть полезен физическим лицам, претендующим на признание в качестве квалифицированного инвестора в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»

- О программе -

Основой нормативного регулирования противодействия коррупции служит ФЗ № 273-ФЗ от 25 декабря 2008 года "О противодействии коррупции". Подготовка лиц должностного состава - Первоначальное (в течение 30 дней с момента вступления в должность) и регулярное (Повышение квалификации не менее 1 раза в год) в целях правового просвещения по антикоррупционной тематике, соблюдению существующих запретов и правоограничений предусмотрена методическими рекомендациями "Осуществление кадровыми службами федеральных государственных органов профилактических мероприятий по предупреждению коррупционных и иных правонарушений", утвержденными Президиумом Совета при Президенте РФ по вопросам противодействия коррупции.

Степень развития проблемы коррупции, уровень ее социальной и общественной опасности, а также различные виды ее распространения требуют адекватной реакции со стороны всех учреждений и структур государства. Противодействие коррупции как одна из системных угроз безопасности Российской Федерации предусматривает комплексную системность действий государства, обеспечивающую последовательность проводимых мероприятий, объединение усилий всех структур и организаций и, прежде всего, осуществление эффективного взаимодействия различных субъектов антикоррупционной деятельности на прочной законодательной и организационной основе.

- Цель курса -

Изучить основные принципы борьбы с коррупцией, правовую и организационную основу профилактики и противодействия коррупции, минимизацию и (или) ликвидацию последствий совершения коррупционного правонарушения; получение студентами комплекса профессиональных навыков по формированию системы антикоррупционного комплекса для ликвидации причин и предотвращения возникновения условий, которые способствуют проявлению коррупции в организации или учреждении.

- Категория слушателей -

• Руководители организаций;
• Государственные служащие;
• Служащие, замещающие руководящие должности;
• Сотрудники подразделений по профилактике коррупционных и иных правонарушений федеральных государственных органов и органов по профилактике коррупционных и иных правонарушений субъектов РФ;
• Муниципальные служащие;
• Преподаватели, принимающих участие в реализации антикоррупционных образовательных программ;
• Все заинтересованные лица организаций любых форм собственности

- Реализация обучения -

Объем программы

• 40ч;
• 72ч;
• 144ч.

Формат обучения

Самостоятельная работа с применением дистанционных образовательных технологий осуществляемая, посредством изучения материалов, расположенных на специализированной обучающей платформе Grand Class.

Условия записи на курс

Участники программы обучения должны иметь образование не ниже среднего профессионального.

Выдаваемые документы

Удостоверение о Повышении Квалификации установленного образца

Курс включает в себя:

• Видеоматериалы
• Текстовые учебные материалы
• Экзаменационные вопросы и ответы на них
• Тренажер экзамена

Программа курса:

• Глава 1. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера. Особенности их осуществления

• Глава 2. Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

• Глава 3. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, с учетно-расчетными и инфраструктурными организациями

• Глава 4. Роль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка

• Глава 5. Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера

• Глава 6. Обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

• Глава 7. Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

• Глава 8. Анализ финансовых рынков

• Глава 9. Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг. Принципы управления портфелем ценных бумаг

• Глава 10. Международная практика регулирования финансовых посредников

Категория обучаемых

• Руководители организаций и Главы местных администраций (категория А).
• Председатели и члены комиссий по предупреждению и ликвидации последствий ЧС и обеспечению пожарной безопасности (КЧС и ОПБ) (категория Б).
• Председатели и члены комиссий по устойчивости функционирования (ПУФ) организаций/ объектов экономики (категория В).
• Руководители и работники эвакуационных органов муниципальных образований и организаций (категория Г).
• Руководители и специалисты ЕДДС муниципальных образований и организаций (категория И).
• Руководители занятий по ГО (категория К).

Вид программы

типовая программа обучения (курсы)

Необходимые знания

• высшее профессиональное
• среднее образование
• опыт (стаж) работы в области ГО и ЧС

Удостоверение об обучении

По итогам освоения курса выдается диплом профессиональной переподготовки. Предъявляется при прохождении проверки и исполнении обязанностей должностных лиц и специалистов гражданской обороны и единой государственной системы предупреждения и ликвидации чрезвычайных ситуаций.

Вид программы: типовая программа обучения (курсы)

Категория обучаемых: Руководители предприятий и индивидуальные предприниматели, а так же работники, ответственные за пожарную безопасность организаций (структурных и обособленных подразделений) и ответственные за проведение противопожарного инструктажа в учреждениях (офисах, гостиницах, общественных зданиях), в том числе с массовым пребыванием людей.

Необходимые знания: не требуются

Квалификационное удостоверение

Успешно окончившим обучение выдается квалификационное удостоверение установленного образца и протокол о прохождении итоговой аттестации.
Зарегистрированные слушатели получают доступ для скачивания макетов приказов, инструкций по пожарной безопасности, форм журналов инструктажа, учета огнетушителей и других организационно- распорядительных документов.

Краткая программа курса

Тема 1. Пожар и пожарная опасность.
Тема 2. Нормативное правовое регулирование в области пожарной безопасности.
Тема 3. Оценка соответствия объектов защиты (продукции) требованиям
пожарной безопасности
Тема 4. Организационные мероприятия по обеспечению пожарной безопасности в зданиях и помещениях с массовым пребыванием людей.
Тема 5. Меры пожарной безопасности в зданиях и помещениях с массовым пребыванием людей.
Тема 6. Автоматические средства обнаружения, извещения и тушения пожаров, системы противопожарной защиты, первичные средства тушения пожаров, действия при возникновении пожара, вызов пожарной охраны.
Учебная программа согласована в МЧС в порядке, установленном в соответствии с приказом МЧС РФ N 645 от 12.12.2007 г. (с изменениями от 22.06.2010г.)

Целью программы является обучение мерам пожарной безопасности и пропаганда в области пожарной безопасности, содействие распространению пожарно-технических знаний, включающие в себя изучение минимума пожарно-технических знаний в объеме требований нормативных правовых актов, регламентирующих пожарную безопасность, в части противопожарного режима, пожарной опасности технологического процесса и производства в организации, а также приемов и действий при возникновении пожара, позволяющих выработать практические навыки по предупреждению развития пожара, спасению жизни, здоровья людей и имущества при пожаре.

Курс включает в себя:

• Видеоматериалы
• Текстовые учебные материалы
• Экзаменационные вопросы и ответы на них
• Тренажер экзамена
  
  Программа курса:

• Глава 1. Рынок Ценных Бумаг   

• Глава 2. Участники рынка ценных бумаг. Инфраструктура организации          

• Глава 3. Эмиссия ценных бумаг. Обращение финансовых инструментов        

• Глава 4. Институты коллективного инвестирования    

• Глава 5. Государственные ценные бумаги. Государственный долг      

• Глава 6. Гражданско-правовые основы ведения предпринимательской деятельности           

• Глава 7. Корпоративное право               

• Глава 8. Регулирование финансового рынка и надзор на финансовом рынке               

• Глава 9. Административные правонарушения и уголовные преступления на финансовом рынке     

• Глава 10. Финансовая математика и статистика             

• Глава 11. Основы бухгалтерского учета и финансовой отчетности на финансовом рынке      

• Глава 12. Налогообложение на финансовом рынке    

• Глава 13. Мировой финансовый рынок              

• Зарубежные рынки ценных бумаг (доп. материал)     

• Экзаменационные вопросы и ответы   

• Тренажер экзамена ФСФР